乐鱼体育甘肃电投集团：“三个企业”先行先试创样本 “三项清单”走深走实抓合规甘肃电投集团以习法治思想为指导，旗帜鲜明尊法治、强合规，结合国企改革深化提升行动，采取务实举措积极落实《甘肃省属企业合规管理办法》，选取了业务类型、合规风险要求较为典型的九甸峡水电公司Leyu·乐鱼体育(中国)官方网站、武威热电公司、陇投燃气公司三家企业，作为首批合规管理体系建设试点单位。围绕“一主线、五融合”，锚定“公司治理、安全环保、招标采购、劳动用工”等4个重点领域，以完善合规管理运行机制为关键，在评估诊断的基础上，一企一策编制合规体系建设工作方案，历时10个月精心编制完成“领域+部门+岗位+合规义务”一体的业务流程专项合规指南及合规手册共14个，形成“合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单”等合规运行机制关键工作成果18套，切实推动企业合规管理建设走深走实，促进了集团及成员企业合规管理运行机制的有效运转。

　　以“知法”为切入点，试点企业结合各自企业实际全面梳理“公司治理、安全环保、招标采购、劳动用工”等4个重点领域的相关党内法规、法律法规、监管规定、行业准则及公司章程、制度规定、行业公认并普遍遵守的职业道德等，分别建立《安全环保法律法规清单》，《法人治理法规清单》《招标采购法律法规清单》《劳动用工法律法规清单》。其中陇投燃气公司一家企业梳理出的《安全环保法律法规清单》涉及国家法律、地方和行业规定153个，《法人治理法规清单》涉及法规23个，《招标采购法律法规清单》涉及法规17个，《劳动用工法律法规清单》涉及法规24项，相关监管要求90余项。

　　以“管控”为着眼点，试点企业“切割”重点领域、关键环节的“小单元”，以工作场景为基础，从责任主体、风险种类、风险评定、风险等级四个方面涉及七个要素，梳理工作步骤，针对每一步工作内容可能产生的合规风险进行识别建立清单，并针对不同重点领域合规风险特点，制定特色化的风险识别清单工具表单。建立四个重点领域合规识别清单6套，识别各类风险1200余项（公司治理61项、招标采购133项、劳动用工114项、安全环保910项）。武威热电公司创建了合规风险识别矩阵图，通过《合规风险影响程度表》《合规风险可能性判断表》《合规风险等级评估矩阵图》，进一步分类明确合规风险责任种类、发生的可能性、后果和影响程度，让法人主体对法律合规风险“管什么”一目了然。

　　以“遵规”为落脚点，充分运用“三项制度”改革成果，纵深推进岗位合同管理。从部门、岗位、岗位职责、合规职责4个维度，全面梳理公司相关部门、岗位具体工作职责，根据不同等级风险的工作步骤所对应的具体管理人员及实操岗位，明确各岗位合规管理职责。建立公司治理、招标采购、劳动用工、安全环保四个合规重点领域《岗位合规职责清单》128个；依据合规风险、岗位合规职责清单，梳理合规重点领域中具体业务流程的关键环节219个，细化合规管控措施900余项Leyu·乐鱼体育(中国)官方网站。陇投燃气公司针对风险管控等级整体高危的情况，在《安全环保岗位职责清单》中，对公司全体员工的岗位职责进行再梳理，把合规管理职责逐一对应到每个岗位、融入到流程、落实到基层、细化到人员，将工作合规风险与岗位职责结合挂钩，不仅将合规管理的责任落实到具体部门、具体岗位，更体现了不同岗位级别在面对不同等级风险时，所应承担的不同责任。

　　以“管用”为着力点，聚焦场景、关键环节、合规审查要点、管控原则、管控措施、管控层级等七个要素，梳理重点领域、关键环节、重点岗位人员逻辑关系，明晰管控层级与具体权责，进一步从内控流程的维度细化职责权限，充实工作流程中的管控重点和具体措施，形成《业务流程管控清单》，做到合规要求落地、工作流程可视化且具有可操作性，通过嵌套合规风险、岗位合规职责，实现一张表单解决“管什么、怎么管、谁来管”的问题。充分挖掘一体化办公平台功能，运用信息化手段针对关键节点加强合规审查，强化过程管控，做到各负其责，实现了公司制度标准全部上办公平台，查询搜索方便快捷；在线办理各类业务，数据共用共享，实现人员不跑流程跑；梳理优化各类业务办理流程，整合规范办公表单，2023年度新建业务流程46项、优化114项、停用43项流程；华润守正平台电子采购全面上线，货物、服务、工程采购全部网上办理，采购工作透明、规范和高效。九甸峡公司把合规管控流程和岗位合规职责嵌入一体化办公平台的具体业务流程，既审核业务又审查合规，落实和加强了合规管理在招标采购工作中的实际应用，实现招标采购项目“线上+线下”合规审查。

　　践行甘肃电投集团“有效识别、系统防控”风控理念，推动“合规”内化于心、外化于行。按年度印发《集团公司普法工作计划》，抓住关键少数，清单量化式学习。2023年分级细化领导干部学法清单22项并组织学法考试。组织集团公司本部及成员企业，召开合规宣誓、合规承诺，述职述法工作，近3年举办合规管理专项培训20余次，参加人员万余人次。通过开展“普法到基层Leyu·乐鱼体育(中国)官方网站、培训到现场”、合规管理专题学习、法律合规工作现场督导、举办合规管理专项成果交流会，研究合规管理热点难点，持续探索合规管理建设新思路新举措，拓宽了合规培训的覆盖面，增强了全员合规意识，加强了培训宣贯的针对性。

　　制定甘肃电投集团《法律、合规、风险、内控“四位一体”统筹推进管理办法（试行）》，有效整合优化内部监督资源，在省属企业率先建立“六位一体”大监督体系，推进合规管理与监督问责的闭环管理。建立“2211”工作模式，即风险管控常规风险排查和专项风险排查相结合，集团公司、成员企业“两级”风险管控模式相联动，优化形成了涵盖法人治理、市场营销、劳动用工、商业合作伙伴等13个重要领域，14个方面296项法律合规风险点的“1项”《合规风险排查清单》，实施查改并举的风险提示函和现场督导跟进“1条线”工作模式。按季持续开展法律合规风险排查，三年来向基层企业发布风险提示函、督导函50余份，排查跟进法律合规风险措施90余项。

　　下一步，甘肃电投集团将进一步持续完善合规运行机制，继续优化“三项清单”，通过形成工作模版、成果交流发布、推广应用培训等，迅速将成果样本及典型经验全面推广到基层企业，持续推动甘肃电投集团合规管理工作走深走实。（法律合规部）